Notre expertise
pour le contrôle de conformité conseils en investissement

Situés à Paris (75000), vous cherchez un cabinet de conseil spécialisé pour le contrôle de conformité conseils en investissement ?

Se préparer à un contrôle AMF requiert une méthodologie rigoureuse. De la revue documentaire à l’analyse des pratiques commerciales, InFactis accompagne les sociétés de gestion, CIF et RCSI dans la constitution de dossiers solides. Nous effectuons des audits à blanc, corrigeons les points de non‑conformité, et mettons en place un dispositif de contrôle permanent cohérent avec les exigences actuelles. Nos interventions permettent d’éviter les sanctions AMF et de renforcer la crédibilité réglementaire. Cette anticipation constitue un levier de performance et de sérénité pour les acteurs du secteur financier.

Le test d’adéquation est obligatoire dans le cadre de la conformité MIF 2. InFactis vérifie la bonne mise en œuvre du dispositif, depuis la collecte des objectifs d’investissement, horizons de placement, connaissances financières et situation patrimoniale jusqu’à la justification des produits conseillés. Nous auditons les documents de conseil, analysons les écarts de recommandation et testons l’adéquation réelle des services proposés aux profils clients. Cette rigueur protège à la fois les conseillers en investissement financier et les investisseurs particuliers, tout en assurant une traçabilité nécessaire lors d’un contrôle AMF. Un test d’adéquation solide devient un gage de qualité réglementaire.

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