Notre expertise
pour le retail Investment Strategie (RIS)

Situés à Montpellier (34000), vous cherchez un cabinet de conseil spécialisé pour le retail Investment Strategie (RIS) ?

La conformité des CIF est au cœur du positionnement d’InFactis. En lien avec les associations professionnelles comme l’ANACOFI ou la CNCIF, nous vérifions la qualité des informations clients, la mise à jour des procédures internes, et la cohérence des supports d’entrée en relation. Nos équipes interviennent également sur les outils d’évaluation des risques, les supports de conseil, et les documents d’adéquation du placement. Ce travail rigoureux permet d’éviter les sanctions AMF, de sécuriser le conseil prodigué et de maintenir une conformité stricte avec les référentiels imposés par les associations représentatives du secteur.

Le test d’adéquation est obligatoire dans le cadre de la conformité MIF 2. InFactis vérifie la bonne mise en œuvre du dispositif, depuis la collecte des objectifs d’investissement, horizons de placement, connaissances financières et situation patrimoniale jusqu’à la justification des produits conseillés. Nous auditons les documents de conseil, analysons les écarts de recommandation et testons l’adéquation réelle des services proposés aux profils clients. Cette rigueur protège à la fois les conseillers en investissement financier et les investisseurs particuliers, tout en assurant une traçabilité nécessaire lors d’un contrôle AMF. Un test d’adéquation solide devient un gage de qualité réglementaire.

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