Notre expertise
pour le contrôle de conformité conseils en investissement

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Le test d’adéquation est obligatoire dans le cadre de la conformité MIF 2. InFactis vérifie la bonne mise en œuvre du dispositif, depuis la collecte des objectifs d’investissement, horizons de placement, connaissances financières et situation patrimoniale jusqu’à la justification des produits conseillés. Nous auditons les documents de conseil, analysons les écarts de recommandation et testons l’adéquation réelle des services proposés aux profils clients. Cette rigueur protège à la fois les conseillers en investissement financier et les investisseurs particuliers, tout en assurant une traçabilité nécessaire lors d’un contrôle AMF. Un test d’adéquation solide devient un gage de qualité réglementaire.

Le test d’adéquation entre le service proposé et le profil client est un point de vigilance majeur pour les conseillers en investissement financier. InFactis élabore des outils de recueil adaptés, vérifie la présence des mentions légales requises, et valide la cohérence entre objectifs d’investissement, horizon de placement, et produits conseillés. Ce processus est intégré à notre contrôle de conformité des conseils en investissement, garantissant une documentation complète, traçable, et conforme aux attentes des régulateurs. Nous veillons ainsi à renforcer la protection du client tout en sécurisant juridiquement l'activité du professionnel.

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