Notre expertise
pour le contrôle de conformité fonds de dettes

Vous recherchez un prestataire externe pour le contrôle de conformité fonds de dettes à Bordeaux (33000) ?

Les tests d’adéquation sont au fondement de la conformité des conseils en investissement. Chaque recommandation doit être cohérente avec le profil client, ses objectifs de placement, son horizon temporel, et sa tolérance au risque. InFactis accompagne ses clients dans la structuration de ces tests : modèles de questionnaires, scoring automatisé, validation des supports, et archivage conforme. Nous vérifions la traçabilité du conseil et la qualité des réponses collectées. Ce travail garantit à la fois la sécurité juridique de l’entreprise, la satisfaction de l’investisseur, et la conformité face aux attentes de l’AMF ou des associations professionnelles sectorielles.

Le test d’adéquation entre le service proposé et le profil client est un point de vigilance majeur pour les conseillers en investissement financier. InFactis élabore des outils de recueil adaptés, vérifie la présence des mentions légales requises, et valide la cohérence entre objectifs d’investissement, horizon de placement, et produits conseillés. Ce processus est intégré à notre contrôle de conformité des conseils en investissement, garantissant une documentation complète, traçable, et conforme aux attentes des régulateurs. Nous veillons ainsi à renforcer la protection du client tout en sécurisant juridiquement l'activité du professionnel.

In Factis Conseil est un prestataire externe de référence pour le contrôle de conformité fonds de dettes à Bordeaux (33000).