Notre expertise
pour le contrôle de conformité secteur du capital investissement

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Le test d’adéquation entre le service proposé et le profil client est un point de vigilance majeur pour les conseillers en investissement financier. InFactis élabore des outils de recueil adaptés, vérifie la présence des mentions légales requises, et valide la cohérence entre objectifs d’investissement, horizon de placement, et produits conseillés. Ce processus est intégré à notre contrôle de conformité des conseils en investissement, garantissant une documentation complète, traçable, et conforme aux attentes des régulateurs. Nous veillons ainsi à renforcer la protection du client tout en sécurisant juridiquement l'activité du professionnel.

Nous mettons à disposition de nos clients un accompagnement global en matière de conformité réglementaire, de contrôle interne et de gestion des risques. Chaque mission fait l’objet d’une approche sur‑mesure, adaptée à la taille, au secteur et au niveau de maturité réglementaire de la structure. Grâce à notre expertise transversale, nous intervenons aussi bien en audit ponctuel qu’en externalisation complète, avec une implication rigoureuse à chaque étape. Notre rôle ne se limite pas à la conformité : nous contribuons à structurer des dispositifs robustes et évolutifs, en ligne avec les exigences des autorités de tutelle.

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