Notre expertise
pour le retail Investment Strategie (RIS)

Situés à Montpellier (34000), vous cherchez un prestataire externe pour le retail Investment Strategie (RIS) ?

La conformité des CIF est au cœur du positionnement d’InFactis. En lien avec les associations professionnelles comme l’ANACOFI ou la CNCIF, nous vérifions la qualité des informations clients, la mise à jour des procédures internes, et la cohérence des supports d’entrée en relation. Nos équipes interviennent également sur les outils d’évaluation des risques, les supports de conseil, et les documents d’adéquation du placement. Ce travail rigoureux permet d’éviter les sanctions AMF, de sécuriser le conseil prodigué et de maintenir une conformité stricte avec les référentiels imposés par les associations représentatives du secteur.

Se préparer à un contrôle AMF requiert une méthodologie rigoureuse. De la revue documentaire à l’analyse des pratiques commerciales, InFactis accompagne les sociétés de gestion, CIF et RCSI dans la constitution de dossiers solides. Nous effectuons des audits à blanc, corrigeons les points de non‑conformité, et mettons en place un dispositif de contrôle permanent cohérent avec les exigences actuelles. Nos interventions permettent d’éviter les sanctions AMF et de renforcer la crédibilité réglementaire. Cette anticipation constitue un levier de performance et de sérénité pour les acteurs du secteur financier.

In Factis Conseil est un prestataire externe de référence pour le retail Investment Strategie (RIS) à Montpellier (34000).