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Réussir une mission de conformité, c'est aussi savoir aborder les sujets de commercialisation sans laisser les équipes seules face aux nuances. Pour éviter les interprétations divergentes, nous cadrons les règles applicables aux rémunérations, aux avantages et au statut du conseil, puis nous traduisons ces exigences en contrôles simples et en preuves faciles à produire. Cette mise en cohérence protège la relation client et limite les requalifications tardives. En structurant la gouvernance commerciale, la conformité MiFID, le conseil en investissement et la traçabilité, on stabilise des décisions solides, même sous pression.

Passer d'une obligation à un dispositif qui tient, c'est souvent une affaire de hiérarchisation : tout n'a pas le même poids, ni le même risque. Notre cabinet met l'accent sur une lecture critique des exigences, puis sur la construction d'un chemin simple pour les appliquer : priorités, responsabilités, échéances, preuves. Cette manière de travailler évite les chantiers interminables et rend les choix plus faciles à défendre. En articulant conformité réglementaire, contrôle interne, veille réglementaire et plan d'actions, nous installons une discipline pragmatique, au service d'une gestion des risques assumée.

Société de Gestion de Portefeuille (SGP), IN FACTIS CONSEIL répond à toutes vos questions concernant les abus de marché.