IN FACTIS CONSEIL répond à toutes les questions du conseiller en instruments financiers (CIF) concernant l'adéquation et le profil client.

Souvent, la conformité se joue dans la mécanique des valorisations et des évaluations d'actifs : un angle technique, mais décisif pour la confiance et la robustesse du dispositif. Plutôt que d'empiler des contrôles, nous analysons les sources de données, les règles de calcul, les points de validation et les cas d'exception, puis nous fixons des repères vérifiables. Cette approche met sous contrôle la valorisation des actifs, sécurise la méthodologie d'évaluation et renforce la gestion des risques en limitant les écarts récurrents. Au final, la conformité réglementaire gagne en précision et en crédibilité.

Assurer une conformité crédible, c'est aussi savoir organiser le dispositif autour des dirigeants effectifs, là où se concentrent les responsabilités. Dans nos accompagnements, nous aidons à formaliser la supervision, à définir des points de revue et à documenter les arbitrages, afin que les décisions majeures restent traçables et cohérentes. Une telle discipline évite les validations implicites et réduit les risques de dérive lorsque l'activité évolue. En structurant la supervision des dirigeants, la gouvernance, le dispositif de conformité et les contrôles de second niveau, nous rendons la fonction plus lisible et pilotable.

Vous êtes conseiller en instruments financiers (CIF) ? Notre équipe vous accompagne sur l'adéquation et le profil client.