Si vous êtes conseiller en instruments financiers (CIF), contactez nos équipes pour tout savoir concernant l'adéquation et le profil de risque.

Dans les projets d'investissement, le point délicat n'est pas seulement l'intention commerciale, mais la capacité à démontrer que le conseil a été construit, compris et validé. Pour les professionnels soumis à un cadre exigeant, nous mettons en place une démarche qui fiabilise le recueil d'informations, explicite les critères d'arbitrage et sécurise la documentation produite. En clarifiant les responsabilités et les étapes de validation, on réduit les reprises ultérieures et on gagne en cohérence. Cette approche renforce l'adéquation, la gouvernance produit, la conformité CIF et la traçabilité des décisions.

Anticiper les risques de non‑conformité passe souvent par un travail discret mais décisif : organiser la preuve. Trop d'acteurs disposent d'intentions et de règles, mais peinent à démontrer, pièces à l'appui, la constance d'un dispositif dans le temps. Notre pratique consiste à construire une logique d'archivage et de conservation qui sert la décision : qui valide quoi, où l'on retrouve l'information, et comment on justifie un choix en quelques minutes. En structurant pistes d'audit, conservation des enregistrements, preuves et contrôle interne, nous rendons la conformité réglementaire vérifiable.

Nous accompagnons le conseiller en instruments financiers (CIF) sur l'adéquation et le profil de risque avec rigueur, contactez‑nous.