Vous êtes une Entreprise d'Investissement (EI) ? IN FACTIS CONSEIL vous accompagne sur les Brokers / Le Financement de la recherche.

Piloter la conformité, c'est accepter une idée simple : un bon dispositif se voit dans la manière dont il gère les décisions sensibles, notamment celles liées aux opérations et à leur conservation. Plutôt que de courir après des justificatifs, nous structurons une gestion des enregistrements cohérente, avec des règles de conservation des données adaptées et des contrôles qui vérifient réellement la complétude. Cette rigueur facilite la production d'une piste d'audit exploitable et renforce la conformité réglementaire au quotidien, sans alourdir inutilement l'organisation.

La lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme se joue rarement dans les intentions, mais dans la précision des dispositifs. Pour rendre le cadre tenable, nous aidons à organiser une conformité LCB‑FT proportionnée : segmentation des risques, vigilance adaptée, et critères d'alerte compréhensibles par les opérationnels. L'essentiel consiste à relier procédures et réalité des dossiers, puis à documenter les choix pour qu'ils résistent à la revue. En structurant dispositif de vigilance, contrôles, traçabilité et revue périodique, on renforce la solidité sans figer l'activité.

Entreprise d'Investissement (EI), IN FACTIS CONSEIL répond à toutes vos questions concernant les Brokers / Le Financement de la recherche.