IN FACTIS CONSEIL répond à toutes les questions du conseiller en instruments financiers (CIF) concernant le compte‑rendu sur les frais.

Accompagner une structure régulée, c'est souvent remettre de l'ordre dans ce qui paraît évident jusqu'au jour où un contrôle arrive : les conflits d'intérêts, la tenue des registres, la cohérence des délégations. Notre démarche privilégie une lecture concrète des flux et des responsabilités, puis la traduction en règles praticables, comprises par les équipes. En travaillant la conformité réglementaire, l'organisation du contrôle interne et la gestion des risques, nous cherchons un équilibre entre exigence et faisabilité. Le résultat attendu : une documentation opposable, une traçabilité immédiate, et des décisions mieux assumées.

Dans une structure régulée, l'enjeu n'est pas seulement de respecter la règle, mais de rendre les choix compréhensibles pour ceux qui les appliquent. Notre approche consiste à partir des activités réelles - processus d'investissement, délégations, circuits de validation - pour bâtir une conformité réglementaire qui tienne sans surenchère. En clarifiant les attendus, puis en traduisant chaque exigence en livrables utiles, on consolide le contrôle interne et la gestion des risques. Cette méthode, appuyée sur une veille réglementaire ciblée, installe une culture de conformité pragmatique.

Vous êtes conseiller en instruments financiers (CIF) ? Notre équipe vous accompagne sur le compte‑rendu sur les frais.