Si vous êtes conseiller en gestion de patrimoine (CGP), contactez nos équipes pour tout savoir concernant les conflits d’intérêts.

Anticiper les risques de non‑conformité passe souvent par un travail discret mais décisif : organiser la preuve. Trop d'acteurs disposent d'intentions et de règles, mais peinent à démontrer, pièces à l'appui, la constance d'un dispositif dans le temps. Notre pratique consiste à construire une logique d'archivage et de conservation qui sert la décision : qui valide quoi, où l'on retrouve l'information, et comment on justifie un choix en quelques minutes. En structurant pistes d'audit, conservation des enregistrements, preuves et contrôle interne, nous rendons la conformité réglementaire vérifiable.

Dans les projets de croissance externe ou de réorganisation, la conformité se heurte à un risque discret : modifier l'organigramme sans ajuster le dispositif de contrôle. Pour éviter ce décalage, nous relisons les impacts sur les délégations, les comités, les circuits de validation et la documentation, afin que l'ensemble reste défendable. Cette démarche met l'accent sur la cohérence des responsabilités et la continuité des preuves, plutôt que sur des ajouts de procédures. En renforçant contrôle interne, gouvernance, conformité réglementaire et gestion des risques, on sécurise le changement sans ralentir l'activité.

Vous êtes conseiller en gestion de patrimoine (CGP) ? Notre équipe vous accompagne sur les conflits d’intérêts.