Si vous êtes conseiller en gestion de patrimoine (CGP), contactez nos équipes pour tout savoir concernant le contrôle sur place et l'assistance.

Dans les dispositifs régulés, l'un des pièges les plus fréquents consiste à confondre contrôle et surcontrôle. Notre parti pris est de viser l'utilité : identifier les moments où une décision engage réellement la responsabilité, puis y adosser des vérifications nettes, faciles à exécuter et à prouver. Cette logique rend les équipes plus autonomes et évite l'effet tunnel des validations. En travaillant la conformité réglementaire, la proportionnalité, le plan de contrôle et les preuves, nous installons une efficacité opérationnelle qui résiste au temps.

Dans un environnement où les textes évoluent vite, la difficulté tient souvent à l'articulation entre stratégie et exécution. Notre pratique consiste à transformer les exigences en décisions pilotables : définir un cadre de gouvernance produit, formaliser les critères d'adéquation du conseil, puis tester la cohérence des parcours clients avec les règles de commercialisation. On évite ainsi les zones d'incertitude qui nourrissent les réclamations et les corrections tardives. En posant des repères simples - rôles, preuves, revues - nous sécurisons la conformité opérationnelle sans brider l'activité.

Nous accompagnons le conseiller en gestion de patrimoine (CGP) sur le contrôle sur place et l'assistance avec rigueur, contactez‑nous.