Vous êtes une Société de Gestion de Portefeuille (SGP) ? IN FACTIS CONSEIL vous accompagne sur la déontologie du personnel.

Dans les acteurs régulés, la robustesse du dispositif se joue souvent sur un thème discret : la manière de qualifier et traiter les réclamations avant qu'elles ne deviennent des sujets de supervision. Plutôt que d'empiler des réponses au fil de l'eau, nous cadrons un processus clair : critères de recevabilité, délais, niveaux d'escalade, et preuves associées. Cette discipline améliore la conformité réglementaire tout en protégeant l'expérience des investisseurs. En reliant traitement des réclamations, contrôle interne, traçabilité et actions correctrices, on transforme un irritant en outil de pilotage.

Dans un univers de services financiers sous supervision, l'enjeu n'est pas de multiplier les interdits, mais de construire une boussole partagée. Notre manière d'intervenir consiste à examiner les décisions qui comptent vraiment - investissement, distribution, délégation - puis à définir des règles simples, testables et comprises. En pratique, on relie la conformité réglementaire à une gouvernance utile, on consolide un dispositif de contrôle interne cohérent et l'on nourrit une veille réglementaire orientée impact, pour soutenir une gestion des risques exigeante sans rigidifier l'organisation.

Société de Gestion de Portefeuille (SGP), nos équipes vous accompagnent sur la déontologie du personnel.