IN FACTIS CONSEIL accompagne le conseiller en gestion de patrimoine (CGP) sur le document d'entrée en relation.

Évaluer un dispositif de conformité, c'est aussi examiner la manière dont il traite les irritants du quotidien : réclamations, incidents, demandes d'information, délais de réponse. Notre accompagnement vise à rendre ces sujets pilotables, en posant des étapes simples, des rôles clairs et des critères de qualité partagés. Une gestion structurée des réclamations nourrit la conformité réglementaire et limite les requalifications a posteriori, tandis qu'un suivi des incidents opérationnels alimente la maîtrise des risques. En alignant procédures et pratiques réelles, on gagne en constance, et en crédibilité.

Au moment de structurer une activité régulée, le sujet le plus délicat n'est pas d'ajouter des contrôles, mais d'installer une lecture commune des obligations. Nous privilégions des ateliers de cadrage où l'on relie exigences et gestes métier, afin de transformer la réglementation financière en consignes applicables. Cette démarche clarifie le rôle de la fonction conformité, aligne le contrôle interne sur les risques pertinents et évite les zones d'interprétation qui usent les équipes. En travaillant la proportionnalité et la documentation, on obtient un dispositif cohérent, explicable et durable.

Nous accompagnons le conseiller en gestion de patrimoine (CGP) sur le document d'entrée en relation avec rigueur, contactez‑nous.