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Réussir une mission de conformité, c'est aussi savoir aborder les sujets de commercialisation sans laisser les équipes seules face aux nuances. Pour éviter les interprétations divergentes, nous cadrons les règles applicables aux rémunérations, aux avantages et au statut du conseil, puis nous traduisons ces exigences en contrôles simples et en preuves faciles à produire. Cette mise en cohérence protège la relation client et limite les requalifications tardives. En structurant la gouvernance commerciale, la conformité MiFID, le conseil en investissement et la traçabilité, on stabilise des décisions solides, même sous pression.

Dans les métiers financiers, la difficulté n'est pas de connaître les règles, mais de les faire accepter et appliquer sans créer de friction. Pour y parvenir, nous misons sur la transmission : une formation conformité ancrée dans vos cas réels, des ateliers courts, et une documentation qui parle aux équipes. Cette pédagogie nourrit la culture de conformité et clarifie la déontologie au quotidien, des conflits d'intérêts aux interactions commerciales. En outillant les dirigeants et les opérationnels, on renforce la gouvernance et la qualité des décisions, tout en gardant l'organisation agile.

Entreprise d'Investissement (EI), IN FACTIS CONSEIL répond à toutes vos questions concernant l'engagement actionnarial.