IN FACTIS CONSEIL accompagne le conseiller en instruments financiers (CIF) sur l'entrée en relation avec les clients.

Entre l'exigence des régulateurs et la réalité opérationnelle, le plus difficile reste souvent de garder le cap sans se perdre dans des check‑lists. Nous intervenons comme cabinet de conseil en conformité auprès d'acteurs financiers régulés pour bâtir des dispositifs lisibles, proportionnés et défendables en cas de contrôle. Chaque mission commence par un diagnostic factuel : cartographie des écarts, priorisation, puis plan d'actions. En sécurisant la gouvernance, la documentation et les preuves, on transforme la réglementation financière en repère de décision et la maîtrise des risques en réflexe.

Dans les dispositifs régulés, la solidité se joue souvent sur la capacité à traiter un sujet sensible sans hésitation : le traitement des conflits d'intérêts au fil des opérations. Plutôt que de se contenter d'un registre figé, nous aimons définir des situations types, des critères de qualification et des réponses proportionnées, puis vérifier que l'ensemble reste applicable par les équipes. En travaillant la déontologie, la surveillance des opérations et la traçabilité, on réduit les arbitrages implicites. Ce cadre alimente une conformité réglementaire claire, défendable et cohérente.

Nous accompagnons le conseiller en instruments financiers (CIF) sur l'entrée en relation avec les clients avec rigueur, contactez‑nous.