Si vous êtes conseiller en gestion de patrimoine (CGP), contactez nos équipes pour tout savoir concernant la gouvernance produit.

Évaluer un dispositif de conformité, c'est aussi examiner la manière dont il traite les irritants du quotidien : réclamations, incidents, demandes d'information, délais de réponse. Notre accompagnement vise à rendre ces sujets pilotables, en posant des étapes simples, des rôles clairs et des critères de qualité partagés. Une gestion structurée des réclamations nourrit la conformité réglementaire et limite les requalifications a posteriori, tandis qu'un suivi des incidents opérationnels alimente la maîtrise des risques. En alignant procédures et pratiques réelles, on gagne en constance, et en crédibilité.

Accompagner une structure régulée, c'est souvent remettre de l'ordre dans ce qui paraît évident jusqu'au jour où un contrôle arrive : les conflits d'intérêts, la tenue des registres, la cohérence des délégations. Notre démarche privilégie une lecture concrète des flux et des responsabilités, puis la traduction en règles praticables, comprises par les équipes. En travaillant la conformité réglementaire, l'organisation du contrôle interne et la gestion des risques, nous cherchons un équilibre entre exigence et faisabilité. Le résultat attendu : une documentation opposable, une traçabilité immédiate, et des décisions mieux assumées.

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