Votre cabinet de conseil spécialisé
en conformité réglementaire
Parcours client

IN FACTIS CONSEIL accompagne le conseiller en instruments financiers (CIF) sur le parcours client.

À nos yeux, l'efficacité d'un dispositif tient à un point rarement glamour : la manière dont il gère les délégations et leurs contrôles associés. Trop d'organisations signent, sous‑traitent, puis découvrent tardivement des trous dans la raquette. Nous aidons à poser un cadre qui décrit ce qui est délégué, ce qui reste supervisé, et comment l'on vérifie concrètement l'exécution. En structurant la gestion des délégations, la surveillance des prestataires et un plan de contrôle cohérent, la conformité réglementaire gagne en continuité, sans alourdir les équipes.

Face à une inspection, ce qui fait la différence n'est pas l'empilement de documents, mais la capacité à démontrer une logique de contrôle cohérente. Nous préparons des audits de conformité à blanc pour tester vos dispositifs comme le ferait un superviseur : échantillonnages, pistes d'audit, points de rupture, et surtout preuves. Cette démarche met en lumière les zones grises, puis traduit les constats en actions simples - responsables, délais, livrables. En renforçant le dispositif de contrôle, la gestion des risques et les reportings réglementaires, on aborde les échanges avec le régulateur plus sereinement.

Nous accompagnons le conseiller en instruments financiers (CIF) sur le parcours client avec rigueur, contactez‑nous.

Nos engagements en
6 points clés

  1. Pédagogie collaborative.

  2. Expérience et méthode.

  3. Pragmatisme et rigueur.

  4. Solutions  concrètes et exploitables.

  5. Externalisation maîtrisée.

  6. Veille réglementaire opérationnelle.