Vous êtes une Entreprise d'Investissement (EI) ? IN FACTIS CONSEIL vous accompagne sur le passage des ordres.

Au‑delà des obligations, une conformité utile se mesure à sa capacité à sécuriser la commercialisation sans dégrader l'expérience des investisseurs. Dans nos missions, nous passons au crible les parcours d'entrée en relation, la qualité des informations collectées et la cohérence des supports, afin d'éviter les écarts qui déclenchent réclamations ou reprises tardives. Cette lecture terrain permet d'installer des critères simples, compris par les équipes, et d'organiser les contrôles au bon endroit. En renforçant parcours client, adéquation, gouvernance produit et conformité MiFID, nous consolidons une commercialisation plus maîtrisée.

Dans les dispositifs régulés, la tentation est grande de traiter la conformité comme une production de livrables, alors qu'elle repose d'abord sur des comportements observables. Nous travaillons donc l'alignement entre attentes, gestes métier et contrôles, en partant de cas concrets : arbitrages d'investissement, échanges sensibles, décisions d'exception. En installant un cadre de bonne conduite et des règles de déontologie applicables, on sécurise la conformité réglementaire sans freiner l'activité. Cette approche renforce la gestion des risques et donne aux équipes des repères stables.

Entreprise d'Investissement (EI), nos équipes vous accompagnent sur le passage des ordres.