Votre cabinet de conseil spécialisé
en conformité réglementaire
Rapport périodique

IN FACTIS CONSEIL répond à toutes les questions du conseiller en instruments financiers (CIF) concernant le rapport périodique.

Dans les dispositifs régulés, l'un des pièges les plus fréquents consiste à confondre contrôle et surcontrôle. Notre parti pris est de viser l'utilité : identifier les moments où une décision engage réellement la responsabilité, puis y adosser des vérifications nettes, faciles à exécuter et à prouver. Cette logique rend les équipes plus autonomes et évite l'effet tunnel des validations. En travaillant la conformité réglementaire, la proportionnalité, le plan de contrôle et les preuves, nous installons une efficacité opérationnelle qui résiste au temps.

Dans les métiers financiers, la difficulté n'est pas de connaître les règles, mais de les faire accepter et appliquer sans créer de friction. Pour y parvenir, nous misons sur la transmission : une formation conformité ancrée dans vos cas réels, des ateliers courts, et une documentation qui parle aux équipes. Cette pédagogie nourrit la culture de conformité et clarifie la déontologie au quotidien, des conflits d'intérêts aux interactions commerciales. En outillant les dirigeants et les opérationnels, on renforce la gouvernance et la qualité des décisions, tout en gardant l'organisation agile.

Nous accompagnons le conseiller en instruments financiers (CIF) sur le rapport périodique avec rigueur, contactez‑nous.

Nos engagements en
6 points clés

  1. Pédagogie collaborative.

  2. Expérience et méthode.

  3. Pragmatisme et rigueur.

  4. Solutions  concrètes et exploitables.

  5. Externalisation maîtrisée.

  6. Veille réglementaire opérationnelle.