Vous êtes une Société de Gestion de Portefeuille (SGP) et vous vous interrogez sur la réception/transmission d’ordre ? Contactez‑nous.

Dans les métiers d'investissement, la conformité se joue souvent dans un détail mal maîtrisé : la manière de traiter les opérations atypiques. Plutôt que d'improviser au fil de l'eau, nous cadrons un processus simple de qualification, d'escalade et de décision, pour que chaque exception devienne explicable et reproductible. Cette discipline protège les équipes et évite les réponses contradictoires d'un dossier à l'autre. En articulant contrôle interne, revue des opérations, conformité réglementaire et maîtrise des risques, nous installons un cadre opérationnel qui sécurise les arbitrages sans ralentir l'activité.

Parce qu'un dispositif n'est solide que s'il sait gérer les zones grises, nous intervenons souvent sur la conformité des communications et des échanges sensibles. Notes internes, supports commerciaux, réponses aux investisseurs : tout doit être cohérent, exact et aligné avec les processus réels. En partant d'exemples concrets, nous cadrons une revue des communications, définissons des règles de validation interne et organisons une traçabilité simple des versions. Cette discipline réduit les risques de messages contradictoires, renforce la conformité réglementaire et soutient une gouvernance plus lisible.

Société de Gestion de Portefeuille (SGP), nos équipes vous accompagnent sur la réception/transmission d’ordre.