Vous êtes une Entreprise d'Investissement (EI) ? IN FACTIS CONSEIL vous accompagne sur la transmission d’ordre.

Pour beaucoup d'acteurs régulés, le point de tension se situe dans le contrôle périodique : trop souvent vécu comme un exercice théorique, il devrait au contraire servir à vérifier que l'organisation tient, preuves à l'appui. Nous structurons des tests ciblés, fondés sur vos risques réels, puis nous traduisons les résultats en décisions exploitables : priorités, responsables, délais, et indicateurs de suivi. Ce travail renforce la maîtrise des risques, stabilise le contrôle interne et consolide une conformité réglementaire défendable, sans transformer les équipes en producteurs de papier.

Face à une inspection, ce qui fait la différence n'est pas l'empilement de documents, mais la capacité à démontrer une logique de contrôle cohérente. Nous préparons des audits de conformité à blanc pour tester vos dispositifs comme le ferait un superviseur : échantillonnages, pistes d'audit, points de rupture, et surtout preuves. Cette démarche met en lumière les zones grises, puis traduit les constats en actions simples - responsables, délais, livrables. En renforçant le dispositif de contrôle, la gestion des risques et les reportings réglementaires, on aborde les échanges avec le régulateur plus sereinement.

Entreprise d'Investissement (EI), posez‑nous vos questions concernant la transmission d’ordre.